Ihre Pflicht in einer Handels- oder Geschäftsbeziehung ist:

Ausführen

  • Risiken einschätzen und bewerten
  • Bewahren Sie schriftliche Aufzeichnungen über Handelsbewertungen auf
  • Bestimmung der Herkunft von Geldern oder Vermögenswerten
  • Verweigern Sie unter bestimmten Umständen den Handel oder gehen Sie eine Geschäftsbeziehung ein
  • Melden Sie der Financial Intelligence Unit einen ungewöhnlichen Geschäftsvorgang
  • Verzögern Sie einen ungewöhnlichen Geschäftsvorgang

Auf dem Laufenden bleiben

  • Eigenes Aktivitätsprogramm
  • Dokumente, Daten und Informationen
  • Überprüfung bestimmter Deals während einer Geschäftsbeziehung
  • Detaillierte und laufende Überwachung
  • Verstärkte Pflege und andere Maßnahmen
  • Verstärkter Umfang und Art der Überwachung von Geschäftsbeziehungen
  • Risiken der Legalisierung und Terrorismusfinanzierung
Gesetz Nr. 297/2008 Slg.

Bei der Einsichtnahme in staatliche Behörden ist nachzuweisen:

  • Eigenes Aktivitätsprogramm
  • Schriftliche Aufzeichnungen über die Bewertung der Berufe
  • Kontinuierliche Umsetzung der Pflege
  • Erhöhter Grad, Umfang und Art der Überwachung der Geschäftsbeziehung

Unzureichend:

  • Überprüfung und Identifizierung des Kunden
  • Beschaffung von Daten aus dem Register der juristischen Personen

Sanktionen und Bußgelder

im Falle eines Verstoßes oder einer Nichteinhaltung
Gesetz Nr. 297/2008 Slg.

bis zu 1.000.000 €

Juristische Person und natürliche Person - Unternehmer

bis zu 5.000.000 €

Finanzinstitution

Offenlegung

gültiger Sanktionsbescheid wegen einer Ordnungswidrigkeit

Widerruf der Zulassung

für eine gewerbliche oder sonstige selbstständige Tätigkeit

Strafverfahren

Einstellung des Verfahrens durch die Strafverfolgungsbehörden, wenn die Tatsachen darauf hindeuten, dass eine Straftat begangen wurde

Überwachung und Kontrolle

staatliche Aufsicht oder staatliche Aufsicht

Hast du eine Frage?

Siehe häufig gestellte Fragen

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